Вивташ Елена

Образование

• Высшее экономическое (диплом с отличием) «Саратовский государственный социально-экономический университет». Специальность – Финансы и кредит. Налоги и налогообложение. Квалификация – экономист
• 2021– профессиональная переподготовка в НИУ «Высшая школа экономики» по программе Master of Management in Compliance «Руководитель службы внутреннего контроля (Chief Сompliance Officer)»

Опыт работы

• организация и координация работы филиалов, дополнительных офисов и структурных подразделений Банка по направлению ПОД/ФТ;
• проведение проверок филиалов, дополнительных офисов, структурных подразделений Банка по направлению ПОД/ФТ, комплексных проверок Банков и Компаний, входящих в группу ВТБ, по направлению ПОД/ФТ. Оценка достаточности внутренней нормативной базы на проверяемых направлениях, участие в разработке Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
• разработка внутренних нормативных, распорядительных, методических, разъяснительных и инструктивных материалов и процедур по ПОД/ФТ. Банк ВТБ (ПАО), г. Москва
• организована работа по применению единых методологических подходов в части квалификации нарушений/недостатков, стандартов и подходов по оценке/квалификации операций: разработаны стандартные формы запросов в кредитные организации и НФО по видам сомнительных операций и форматы мотивированных суждений (чек-листов), разработана и внедрена концепция риск -ориентированного подхода в надзоре по ПОД/ФТ, в том числе зонирование НФО. Организация и проведение рабочих встреч/совещаний с руководством кредитных организаций и НФО по организации системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в рамках подготовки РФ к оценке ФАТФ (2018-2019 г. г.). Главное Управление Банка России по Центральному федеральному округу (г. Москва)
• аудит бизнес-процессов с целью разработки и внедрения процедур внутреннего контроля направленных на минимизацию рисков; недопустимости искажения финансовой отчетности, построение системы внутреннего контроля в Службе обеспечения деятельности финансового уполномоченного в рамках Федерального закона от 04.06.2018 № 123-ФЗ «Об уполномоченном по правам потребителей финансовых услуг» Служба обеспечения деятельности финансового уполномоченного (АНО «СОДФУ», учредитель Банк России)

Интересы в сфере комплаенс

Публикации и общественная деятельность

• Награждена нагрудным знаком (медаль) «Отличник ВТБ»
• Почетная грамота Федеральной службы по финансовому мониторингу «За значительный вклад в организацию взаимодействия при решении задач, стоящих перед федеральной службой по финансовому мониторингу»
• Почетная грамота Службы обеспечения деятельности финансового уполномоченного «За значительный вклад и активное участие в становлении Службы обеспечения деятельности финансового уполномоченного»

• Выступление на встрече руководителей кредитных организаций с руководством ГУ ЦБ РФ по ЦФО, организованном Ассоциацией российских банков (АРБ) и Московский банковский союз (МБС) (спикер), тема: «Актуальные вопросы банковского регулирования, в т.ч. надзорной деятельности Главного управления Банка России»
• Выступление на конференции «Рынок и регулятор: практические аспекты взаимодействия» (спикер), тема: «Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях»
• Участие в передаче на канале ОТР- Общественное Телевидение России (гость), тема: «Финансовая грамотность»
• Публикация на Банки.ру, тема «Когда банк может отказать в обслуживании клиента»
• Публикации в «Российской газете» (юридическая консультация, проект «Российской газеты»), тема «Ответы на вопросы. Валютный контроль»
• Участие в круглом столе «Результаты НИР по направлениям, предложенным Главным Управлением Банка России, выполняемые временными творческими студенческими коллективами», организованном Финансовым университетом при Правительстве Российской Федерации, тема: «Организация эффективной системы внутреннего контроля финансовых организаций России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем»

Контакты: