Вивташ Елена

Вивташ Елена

независимый эксперт в сфере внутреннего контроля

    Образование

    • Высшее экономическое (диплом с отличием) «Саратовский государственный социально-экономический университет». Специальность – Финансы и кредит. Налоги и налогообложение. Квалификация – экономист
    • 2021– профессиональная переподготовка в НИУ «Высшая школа экономики» по программе Master of Management in Compliance «Руководитель службы внутреннего контроля (Chief Сompliance Officer)»

    Опыт работы

  • организация и координация работы филиалов, дополнительных офисов и структурных подразделений Банка по направлению ПОД/ФТ;
  • проведение проверок филиалов, дополнительных офисов, структурных подразделений Банка по направлению ПОД/ФТ, комплексных проверок Банков и Компаний, входящих в группу ВТБ, по направлению ПОД/ФТ. Оценка достаточности внутренней нормативной базы на проверяемых направлениях, участие в разработке Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
  • разработка внутренних нормативных, распорядительных, методических, разъяснительных и инструктивных материалов и процедур по ПОД/ФТ. Банк ВТБ (ПАО), г. Москва
  • организована работа по применению единых методологических подходов в части квалификации нарушений/недостатков, стандартов и подходов по оценке/квалификации операций: разработаны стандартные формы запросов в кредитные организации и НФО по видам сомнительных операций и форматы мотивированных суждений (чек-листов), разработана и внедрена концепция риск -ориентированного подхода в надзоре по ПОД/ФТ, в том числе зонирование НФО. Организация и проведение рабочих встреч/совещаний с руководством кредитных организаций и НФО по организации системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в рамках подготовки РФ к оценке ФАТФ (2018-2019 г. г.). Главное Управление Банка России по Центральному федеральному округу (г. Москва)
  • аудит бизнес-процессов с целью разработки и внедрения процедур внутреннего контроля направленных на минимизацию рисков; недопустимости искажения финансовой отчетности, построение системы внутреннего контроля в Службе обеспечения деятельности финансового уполномоченного в рамках Федерального закона от 04.06.2018 № 123-ФЗ «Об уполномоченном по правам потребителей финансовых услуг» Служба обеспечения деятельности финансового уполномоченного (АНО «СОДФУ», учредитель Банк России)

Интересы в сфере комплаенс

  • Внутренний контроль, ПОД/ФТ, конфликт интересов, этика бизнеса, риск-менеджмент
  • Публикации и общественная деятельность

    • Награждена нагрудным знаком (медаль) «Отличник ВТБ»
    • Почетная грамота Федеральной службы по финансовому мониторингу «За значительный вклад в организацию взаимодействия при решении задач, стоящих перед федеральной службой по финансовому мониторингу»
    • Почетная грамота Службы обеспечения деятельности финансового уполномоченного «За значительный вклад и активное участие в становлении Службы обеспечения деятельности финансового уполномоченного»

    Контакты:

    доступны после авторизации

    Данный сайт обрабатывает Cookie-файлы. Если вы используете сайт, то вы соглашаетесь с Политикой Конфиденциальности. Чтобы использовать сайт без cookies, нажмите "Без cookies".