07 апреля 2020 г.

Комплаенс-дайджест: I квартал 2020 года

Денис Примаков

Денис Примаков
к.ю.н., специалист по комплаенсу, доцент ВАВТ, директор RBEN по Newsletter

Антикоррупционный комлаенс

31 января 2020 г. стало известно, что международная компания Airbus SE заплатила в общей сложности 4 млрд. долларов США в рамках соглашений с регуляторами Франции, Великобритании и США после восьми лет расследований, начавшихся с заявления британского информатора. Подробнее статья об этом в колонке «Дело о коррупции в Аэробус».

Новости противодействия отмыванию незаконных доходов

  1. 3 февраля на сайте Росфинмониторига был опубликован отчет о взаимной оценке ФАТФ «Меры по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма в РФ», утвержденный на Пленарном заседании ФАТФ в октябре 2019 г. Эксперты-оценщики рассматривают коррупцию в качестве области высокого риска применительно к отмыванию денег. В отчёте о национальной оценке рисков отмывания доходов отмечено, что коррупция и хищение государственных средств являются источниками значительных объёмов преступных активов. Уровень коррупции в России является стабильно высоким. Несмотря на важные меры, принятые за последние годы для борьбы с коррупцией, она по-прежнему остаётся в числе распространенных преступлений. Группа экспертов-оценщиков рассмотрела каким образом власти выявляют, расследуют и осуществляют судебные преследования за отмывание коррупционных доходов, а также какие меры принимаются властями для установления и возврата таких активов, где бы они ни находились. Подробнее.
  2. В феврале 2020 Еврокомиссия направила Венгрии, Испании, Кипру, Португалии, Румынии, Словакии, Словении и Нидерландам официальное уведомление о непринятии мер по противодействию отмыванию денежных средств принятых в ЕС два года назад, касающиеся криптовалют, фиктивных офшорных компаний, и др.) Эксперты связывают это с публикацией Комитета экспертов по ПОД/ФТ Совета Европы (MONEYVAL) отчета по Кипру, в котором Кипр критикуется за недостаточное следования нормам ПОД/ФТ. Текст отчета на английском читайте здесь.
  3. В марте ФАТФ опубликовала доклад Digital Identity, посвященный вопросу - как национальные регуляторы и компании используют электронные идентификационные системы для проведения проверки благонадежности клиента в соответствии с Рекомендацией 10 ФАТФ. Подробнее.

Санкции

  1. 28 января ЕС продлил санкции в отношении РФ по Крыму и включил 7 физических лиц из Правительства Крыма. Подробнее.
  2. 18 февраля 2020 г. США ввели санкции в отношении торгового подразделения «Роснефти» Rosneft Trading и ее президента, члена правления госкомпании гражданина Бельгии Дидье Касимиро из-за торговли венесуэльской нефтью, сообщил Минфин США. Контрагенты трейдера должны до 20 мая свернуть операции с Rosneft Trading, уточнил американский Минфин. Подробнее.
  3. 24 февраля 2020 Минторг США вводит ужесточенный контроль экспорта товаров технологического и военного значения в отношении России. Россия из благоприятной категории с пометкой A будет переведена в режим D, предназначенный для стран, которые вызывают озабоченность в плане экспорта ядерных и ракетных технологий. Более жесткую товарную политику США проводят с КНДР, Ираком, Ливией и Венесуэлой. Однако отмечается, что экспортный режим в космической сфере будет разрешен при рассмотрении отдельных случаев. Представители ведомства уточнили, что данные изменения связаны с тем, что Россия нарушает меры экспортного контроля, якобы позволяющие передачу товаров и технологий другим государствам, не входящим в благоприятный режим отношений с американской стороной. Подробнее.

Антимонопольный комплаенс

В начале марта был подписан Федеральный закон от 01.03.2020 № 33-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О защите конкуренции", закрепляющий понятие «система внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства» (антимонопольного комплаенса). Также документ устанавливает порядок организации компаниями такой системы соответствия. В частности, должны быть утверждены внутренние акты фирмы, содержащие требования к порядку проведения оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства, меры по снижению таких рисков, способы контроля системы комплаенса, порядок ознакомления работников с актами, а также указание на ответственное должностное лицо. Подробная статья об этом здесь.

Комплаенс в области защиты персональных данных

25 февраля 2020 г. Федеральная торговая Комиссия США опубликовала отчет за 2019 г. по привлечению компаний за нарушений законодательства о защите персональных данных. Так, за 2019 г. компания Facebook получила штраф в размере 5 млрд. долл.США за нарушения правил Федеральной торговой палаты от 2012 г. За нарушения Закона о защите персональных данных детей (Children’s Online Privacy Protection Act (COPPA)) были оштрафованы Google и YouTube Подробнее.